IUS Consulting propone alla Banca e/o all’outsourcer un supporto specialistico per lo svolgimento del Processo di conformità, segnatamente sui profili di carattere legale ed organizzativo.
Con l’emanazione delle Disposizioni di Vigilanza sulla Funzione di Conformità (Compliance) della Banca d’Italia il 10 luglio del 2007 e del Regolamento congiunto della Banca d’Italia e della Consob del 29 ottobre 2007 (fonti normative che per brevità di seguito sono citate come Disposizioni) si è completato il percorso normativo iniziato con la pubblicazione del documento del Comitato di Basilea “Compliance and the compliance Function in banks” nell’aprile 2005 e proseguito con l’emanazione delle Direttive 2004/39/CE del 21 aprile 2004 e 2006/73/CE del 10 agosto 2006 in materia di mercati e strumenti finanziari;
Il Processo di conformità comprende le fasi essenziali di: identificazione e studio nel continuo delle norme applicabili alla Banca; analisi di impatto della normativa sulle attività svolte; controllo dei rischi di non conformità e reputazionali e self assessment; revisione dei processi organizzativi per la messa a norma; elaborazione di proposte di modifiche organizzative e procedurali; redazione degli atti di normativa interna (regolamenti, procedure, ordini di servizio) per il concreto adeguamento delle attività ed un efficace presidio del rischio di non conformità; controllo ex post dell’efficacia degli adeguamenti organizzativi.
Viene offerta un’assistenza continua alla Funzione di compliance che comprende; aggiornamenti normativi e analisi giuridica; analisi dell’impatto sui processi operativi; proposte organizzative di adeguamento dei processi; fornitura di strumenti e soluzioni organizzative per la conformità delle attività.
Il servizio di Assistenza legale ed organizzativa alla funzione di compliance prevede il rilascio di documenti elaborati in remoto.
La documentazione viene rilasciata sulla scorta di un’analisi di conformità che il Comitato Scientifico di IUS Consulting sviluppa nelle seguenti fasi: costante presidio del panorama normativo che interessa la Banca; studio nel continuo della giurisprudenza e della dottrina; mappatura dei rischi connessi alle attività svolte dalla Banca e valutazione quali - quantitativa dell’esposizione al rischio; studio dell’impatto della norma sui processi operativi della Banca, esame dei profili applicativi ed individuazione delle azioni di allineamento per rendere compliant l’attività.
A fronte delle predette fasi di analisi, il servizio prevede il rilascio dei documenti così rubricati: Alert normativo; Interpretazione della normativa; Valutazione dei rischi; Analisi di impatto e studio delle azioni di mitigazione dei rischi.
Sarà oggetto di separato accordo l’eventuale rilascio di documentazione di lavoro indispensabile per la Banca ai fini dell’adeguamento alle norme, ad esempio: bozze di delibere del Cda; bozze di disposizioni di servizio o circolari; bozze di policy; bozze di contratti; bozze di lettere o comunicazioni; bozze di check list.
IUS Consulting è una società, nata da un’idea di Ranieri Razzante, per fornire una risposta più efficiente ed efficace alle molteplici esigenze manifestate da imprenditori...