IUS Consulting propone alla Banca e/o all’outsourcer un supporto specialistico per lo svolgimento del Processo di conformità, segnatamente sui profili di carattere legale ed organizzativo.
Con l’emanazione delle Disposizioni di Vigilanza sulla Funzione di Conformità (Compliance) della Banca d’Italia il 10 luglio del 2007 e del Regolamento congiunto della Banca d’Italia e della Consob del 29 ottobre 2007 (fonti normative che per brevità di seguito sono citate come Disposizioni) si è completato il percorso normativo iniziato con la pubblicazione del documento del Comitato di Basilea “Compliance and the compliance Function in banks” nell’aprile 2005 e proseguito con l’emanazione delle Direttive 2004/39/CE del 21 aprile 2004 e 2006/73/CE del 10 agosto 2006 in materia di mercati e strumenti finanziari;
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la realizzazione di un Progetto 231/01 articolato nelle seguenti fasi operative o moduli di assistenza:
- 1. modulo di assessment o valutazione dei rischi di reato
- 2. modulo di implementazione della parte “gestionale” del modello organizzativo
- 3. modulo di implementazione della parte “di controllo” del modello organizzativo
- 4. modulo di istituzione dell’organismo di vigilanza
- 5. modulo di elaborazione del codice etico
- 6. modulo di elaborazione del sistema disciplinare
- 7. modulo di comunicazione istituzionale e formazione
Il Progetto è sviluppato come combinazione di moduli e di reati oggetto di analisi.
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Viene prospettata agli intermediari la progettazione di nuovi sistemi di controllo e contrattualistica per l’offerta di servizi di investimento.
IUS Consulting è una società, nata da un’idea di Ranieri Razzante, per fornire una risposta più efficiente ed efficace alle molteplici esigenze manifestate da imprenditori...